第39卷 2021年第04期(总第316期) 

管理系统工程

新冠疫情下“免疫”个体工商户的特征分析:基于中银富登村镇银行的调研数据（1）

王云龙1,2王煦然3杨倩倩1,2杨晓光1,2

1. 中国科学院数学与系统科学研究院2. 中国科学院大学3. 吉林大学数学学院

摘要：本文基于2020年2月末调研的3180户个体工商户客户受疫情影响数据，使用RF-RFE算法提取“免疫”的个体户主要特征。研究发现利于开展线上业务的信息技术服务业和农林牧渔业“免疫”力最好，乡镇和县域个体户普遍优于城市个体户，他们面临的主要困难依次是需求减少、固定支出高、物流不顺、资金有缺口，但只有需求减少显著增加了实际和预期损失。对此，政策上提出了刺激消费提高需求、帮助拓展线上业务等建议。另外，对现有政策不敏感的个体户超过30%，需要加大政策的宣传和引导。

关键词：  新冠疫情;个体工商户;免疫特征;

基金资助：   国家自然科学基金项目（Nos.71850008中国银行业信贷整体性风险的防范与化解，71532013大数据环境下金融风险传导与防范研究）；

分类号：  F832.35;F279.27

中国“雾霾”治理的政策效果与机制分析（10）

林弋筌1王镝2

1. 东北大学工商管理学院2. 北京大学政府管理学院

摘要：本文以“大气十条”政策实施为中国“雾霾”治理的准自然实验，使用2005至2017年中国107个地级及以上城市的面板数据集研究其政策机制，构建DID模型和PSM-DID模型检验其政策效应，检验结果认为“大气十条”政策实施显著降低了PM2.5年均浓度。监测数据显示，政策实施的2013至2017年的4年间，京津冀、长三角、珠三角三大重点区域取得了PM2.5平均浓度分别下降39.6%、34.3%、27.7%的惊人成效，提示了中国雾霾治理“跨越式发展”的可能性。本文进行了进一步机制检验分析，检验结果具有三点创新性的政策含义：①主张将精细化环境管理下沉到行业层面，并通过完善在环境领域市场机制建设，以促进环境治理技术创新；②“大气十条”的政策效果不是通过产业转移和结构调整而实现的，因而可以在全国范围推广；③中国经济发展与“雾霾”可以实现“脱钩”，从而促使环境经济“跨越式发展”，越过西方发达工业化国家较长的“雾霾”治理历史阶段。

关键词：  “雾霾”;“大气十条”;PSM-DID;机制分析;

基金资助：   国家社科基金重大项目（项目编号：15ZDA059）；

分类号：  D63;X513

社会经济系统工程

特色小镇知识产权创造与创新产业聚集作用机制（18）

魏旭1,2蒙永亨1潘红玉1贺正楚3

1. 桂林理工大学商学院2. 广西民族大学商学院3. 长沙理工大学经济与管理学院

摘要：知识产权活动的源头在于知识产权创造。选择国内一些知识产权特色小镇，从“知识产权创造水平”与“创新产业聚集发展”的视角，依据生产成本、劳动力水平以及创新型企业发展水平这3个中间变量，通过构建结构方程模型，研究知识产权特色小镇的“知识产权创造水平”对“创新产业聚集发展”的作用机制。研究发现：知识产权创造水平的提升，对生产成本的降低、创新型企业发展水平和创新产业聚集发展有显著正向作用；生产成本的降低，对劳动力水平提升、创新产业聚集发展有显著正向作用；创新型企业发展水平的提升，对创新产业聚集发展、劳动力水平有显著正向作用；劳动力水平的提升，对创新产业聚集发展有显著正向作用。基于此结论，提出基于“知识产权创造水平”与“创新产业聚集发展”两者的作用机制，在此作用机制下对特色小镇的“创新型企业发展”和“创新产业聚集发展”的路径进行探讨。

关键词：  知识产权特色小镇;知识产权创造;创新型企业发展;创新产业聚集发展;

基金资助：   国家社科基金重点项目（18AJY022）； 国家自科基金项目（41661030）； 广西高校人文社会科学重点研究基地基金项目（17ZD002）；

分类号：  F124.3;F204

科技创新服务平台供需匹配决策（30）

李玥 徐永兴 武川

哈尔滨理工大学经济与管理学院

摘要：面向日益复杂化、多样化的战略性新兴产业创新服务需求，从科技创新服务平台视角探索创新服务需求与供给匹配决策方法，对于提高服务平台运行效率，支撑新兴产业创新发展具有重要意义。分析科技创新服务平台供需匹配的特征与流程，选取平台双边匹配满意度评价指标，设计基于多粒度语言和区间数的满意度评价方法，构建基于双边满意度最大化的平台供需匹配多目标决策模型，并运用遗传算法给出求解策略。以石墨烯创新服务平台为例，对平台供需匹配决策方法进行验证，并提出有关对策建议，为提高大数据环境下科技创新服务平台的供需匹配效率和精准度以及集成服务能力提供了方法指导和有效参考。

关键词：  创新服务平台;供需匹配;多目标决策;双边满意度;

基金资助：   国家自然青年科学基金项目（编号：71704036）； 教育部人文社会科学研究项目（编号：19YJA790087）； 黑龙江省哲学社会科学规划项目（编号：20GLB119）； “理工英才”计划杰出青年人才项目（编号：2019-KYYWF-0216）；

分类号：  F426.7;F124.3

西格玛趋同视角下城乡居民消费结构演化的区制转移（40）

孙皓1宋平平2

1. 北京邮电大学经济管理学院2. 北京开放大学城市管理学院

摘要：构建非线性MS（M）- AR（p）模型对城乡居民消费结构西格玛趋同演化的区制转移过程与影响因素进行研究。研究结果表明，城乡居民消费结构的演化总体上具有西格玛趋同性，并且趋同性变化可以划分为“趋异区制”、“稳定区制”和“趋同区制”三种区制；多数消费支出在“趋同区制”下的变化强度大于“趋异区制”，具有非对称性；各项消费支出基本上逐步转向变化强度较小的“稳定区制”，并且总体上具有趋同性；各项消费支出的三种区制具有一定稳定性，并且区制间更可能发生相邻区制转移；不同区制间的转移受到消费倾向等因素影响。需要通过有效政策设计强化城乡居民消费趋同性，进一步释放居民消费潜力。

关键词：  消费结构;西格玛趋同;演化路径;影响因素;MS（M）-AR（p）模型;

基金资助：   国家自然科学基金资助项目（71403259）； 北京市哲学社会科学规划资助项目（16YJCO56）；

分类号：  F126.1

道德风险下重大工程协同创新激励契约设计（49）

薛凤1,2陈光宇1谢欢3张利凤1

1. 电子科技大学经济与管理学院2. 西华大学理学院3. 中国交通建设股份有限公司西南区域四川省域总部

摘要：针对重大工程协同创新契约设计不合理导致创新效率低的问题，结合重大工程协同创新高度复杂、协同主体动态更替等特点，建立以创新产出和成果转化整体收益为目标的委托代理模型，设计双边道德风险下重大工程协同创新激励契约，从而求出最佳努力水平和最优激励系数等结果。并与无道德风险下的契约进行比较分析，得出以下结论：考虑双边道德风险时，最优激励系数介于承包商与协同企业付出最大努力水平时的激励系数之间，合理的激励系数可以有效调节双方的努力水平；激励系数分别随着成果转化率、协同企业贡献权重的增加而增加，随着承包商贡献权重的增加而减少。研究成果为重大工程协同创新契约有效设计提供理论依据。

关键词：  重大工程;协同创新;成果转化;双边道德风险;激励契约;

基金资助：   国家自然科学基金重点项目：基于物联网应用的价值共创模式与价值网络治理机制研究（7153003）； 国防基础科学研究计划； 四川省创新推广应用于服务基地建设（M1120171M010700-1）； 教育部人文社科青年基金项目（19YJC630128）：基于复杂网络的关联信用风险传染机理与治理策略研究；

分类号：  F426.92;F273.1

供应链与物流系统工程

基于“应收款链”平台的多期供应链融资（56）

唐丹 庄新田

东北大学工商管理学院

摘要：近年来，基于区块链技术的供应链金融被广泛关注，业界已开展实施一系列商业项目，如浙商银行的“应收款链”平台。通过该平台，企业可将报表中沉淀的应收账款改造成为高效、安全的电子支付结算和融资工具，随时对外支付和融资。以“应收款链”平台的实际操作模式为基础，构建一个三级多期供应链融资模型。从供应链最大产量、实际产量、各主体收益情况、期初资金量等方面对比分析应收款链平台融资模式与传统应收账款质押融资模式，探究应收款链平台融资模式对供应链协调的促进作用，并进一步研究不同账期对该对比分析结果的影响。最后，通过数值分析验证模型的有效性。研究结果表明，应收款链平台融资模式下，供应链产量和融资效率均高于传统应收账款质押融资模式，且该优势随账期的增加而增加。该模式下无论账期长短，供应链各参与方均可实现收益最大化使供应链协调。应收账款质押融资模式下，当账期很短时，供应链可实现协调；而随账期增加，供应链产量及各参与方收益均会变低，供应链不再协调。

关键词：  区块链;应收款链;应收账款质押融资;供应链协调;多期供应链;

分类号：  TP311.13;F274;F832.4

道路损毁下考虑供应中断的国民经济动员链供应模式选择（71）

史文强1,2孔昭君2汪明月3张萌2

1. 江西财经大学工商管理学院2. 北京理工大学管理与经济学院3. 中国科学院科技战略咨询研究院

摘要：人为和自然灾害可能会给国民经济动员企业的物资供应任务造成冲击，若上游动员企业成员不能按计划完成原料供给、生产等任务，会影响甚至中断下游国民经济动员链成员的后续任务。本文首先从国民经济动员链的结构调整策略入手，以特大自然灾害造成道路损毁为背景，分别构建供给中断情形下单源供应和双源供应的动员链系统动力学模型，探索中断情形下最优的供应模式。结合汶川地震背景，通过单源供应与双源供应模型的仿真，比较各主体的订单累计量、库存量及期望效用等关键变量，揭示不同国民经济动员链供应模式对于应急救灾的效果差异，并分析山区因子和中断时长对双源供应模式下的动员链系统中关键变量的影响。研究结果表明：双源供应能使中断下的动员链各节点的库存、发货率及各环节的订单相较于无中断情况仅出现小幅度的波动，并保证执行主体的效用维持在一个相对稳定的水平。

关键词：  国民经济动员链;道路损毁;供应中断;双源供应;

基金资助：   国家自然科学基金应急项目“一体化应战体系建设及能力提升策略研究”（71841051）;国家自然科学基金项目“预售的口碑扩散效应及其运营策略研究”（71961008）； 中国博士后科学基金资助项目“环境规制与研发补贴组合对企业绿色技术创新的影响与优化研究”（2020M670470）；

分类号：  F542.8;N941.3;F259.21

基于单机作业的树枝形专用线非直达车流取送优化（84）

李冰 李明 向轩华

郑州大学管理工程学院

摘要：针对铁路枢纽地方货物流的小运转作业系统，研究一类基于单机作业的树枝形铁路专用线非直达车流取送问题。考虑调机牵引定数、挂运列车出发时刻、先送后取作业顺序等实际限制，构建在站停留车小时费用和调机取送成本之和最小化为目标函数的数学模型。鉴于该模型复杂，直接求解较为困难，设计HH-IBA&GA融合求解策略。该求解策略首先根据模型的起作用约束组生成初始取送作业顺序集合；然后给出一种基于融合随机惯性权重策略的蝙蝠算法进行一步更新，进而引入交叉和变异机制对初始取送作业顺序集合进行再次更新，从而完成装卸站间货车取送作业顺序优化。设计实验场景，对本文所提方法进行过程验证，结果表明HH-IBA&GA融合求解策略表现出较好的计算性能。

关键词：  小运转作业系统;树枝形铁路专用线;非直达车流;先送后取;改进蝙蝠算法;

基金资助：   河南省科技攻关计划项目（202102310310）； 国家自然科学基金资助项目（U1604150;U1804151）；

分类号：  U292.18

长江经济带物流业 CO^２ 减排效率测度与根源分解（94）

程云鹤1程嘉雨2

1. 安徽理工大学经济与管理学院2. 蚌埠学院

摘要：提高物流业的CO²减排效率是实现长江经济带生态优先绿色低碳发展的重要途径。本文运用非参数松弛测度与共同前沿方法，测算了2004—2016年长江经济带物流业CO²减排效率和上中下游段间的CO²减排技术差距，分析经济带上中下游段间的差异性与演变趋势，并对CO²减排无效率进行分解，以探寻长江经济带各省市物流业CO²排放无效率的根源。结果显示：考察期内长江经济带物流业CO²减排效率不高，且呈下降趋势，带内差异明显，下游物流业的CO²减排效率与减排技术水平均高于中上游；减排技术差距存在及扩大是大部分省市物流业CO²减排无效率的主要因素，少数省市管理无效率阻碍了CO²减排效率提升。不同省份应根据省情应因地制宜地实施重点发展策略。

关键词：  长江经济带;物流业CO²排放;SBM模型;MetaFrontier;

基金资助：   国家社科基金（14BJL105）； 中国工程科技发展战略安徽研究院2018年重大咨询项目：安徽省能源产业发展战略研究（2018-02）； 安徽省教育厅人文社会科学研究重大项目（SK2017ZD07）；

分类号：  F259.27;X322

交通系统工程

考虑多事故点的海上重大事故应急物资优化调度（103）

张聆晔 吕靖 梁孝 范瀚文

大连海事大学交通运输工程学院

摘要：应急物资的高效调度是整个应急系统服务效率的保障，为提升海上应急系统的救助效率，针对固定海域内多起重大事故随机发生情景下的应急物资优化调度问题展开了研究。综合考虑物资运输受需求时间窗限制、物资需求存在时变特性以及海陆物资协同调度存在耦合关系等一系列复杂约束后，为统筹优化海上应急物资调度与陆上补给应急物资调度，构建了一个两阶段应急物资动态优化调度模型。根据该模型的计算逻辑提出了一种混合启发式算法。最后通过仿真案例对模型与算法的有效性进行了验证，结果表明该研究方法能在海上重大事故应急物资调度过程中提供可靠的决策支持。

关键词：  应急物资调度;海上应急;两阶段优化模型;混合启发式算法;

基金资助：   国家自然科学基金资助项目（71974023）； 中央高校基本科研业务费专项基金（313209302）； 国家社科基金重大研究专项（19VHQ012）；

分类号：  U698.6

基于灰色Ｇ粗糙集的高速铁路运营统计指标体系构建（115）

薛锋1,2胡萍1李青青1

1. 西南交通大学交通运输与物流学院2. 西南交通大学综合交通大数据应用技术国家工程实验室

摘要：当前我国高速铁路的运营统计指标体系有待完善，本文从旅客感知和高速铁路企业运营两个角度构建了高速铁路运营统计指标体系。首先，运用灰色关联分析进行灰色聚类，采用F-统计量确定最佳阈值，得到准确的信息数据；然后，运用粗糙集属性约简理论，采用动态聚类的方法进行指标约简，得到指标的客观权重，权重较高的指标即为核心指标；最后，根据新指标体系形成关联分析图，直观地反映出指标之间的相互关系，且大多数运营统计指标之间可相互转换。结果表明，采用灰色关联聚类与粗糙集属性约简相结合的方法可实现高速铁路运营统计指标体系的有效优化筛选。

关键词：  高速铁路;灰色关联度;粗糙集;指标筛选;体系构建;

基金资助：   国家重点研发计划项目（2017YFB1200702）； 四川省社会科学规划项目“统计发展专项课题”（SC19TJ027）； 四川省科技计划项目（2021YJ0077）；

分类号：  F224;F532

金融系统工程

互联网金融与传统金融之间的广义动态风险溢出——基于Copula-ARMA-GARCH-CoVaR的实证研究（126）

李竹薇 刘森楠 李小凤 王宝璐

大连理工大学经济管理学院

摘要：选取互联网金融和三大传统金融（银行业、证券业、保险业）的行业指数为代表，构建Copula-ARMR-GARCH-CoVaR模型，从波动性信息提取、联合分布尾部相依结构估计、条件在险价值计算等方面，系统研究新旧四个金融行业之间的广义动态风险溢出效应。结果表明：新旧金融行业间的风险溢出水平随时间而变化，风险从互联网金融向传统金融的传导更为迅速；市场高涨时，互联网金融向传统金融的风险溢出水平显著增大，证券业受力最大且会以更大的力度向互联网金融反向输出风险；市场低迷时，互联网金融向传统金融的风险溢出水平比较平稳，银行业和保险业受力最大，但传统金融的反向风险输出力度较弱。建议构建金融整体风控平台，充分利用新旧金融行业间的风险溢出特征，根据不同市场态势给予严控和激励，保障金融市场平稳健康发展。

关键词：互联网金融;传统金融;广义动态风险溢出;Copula;ARMA-GARCH;CoVaR

基金资助：   国家自然科学基金重点项目（71731003）：“大数据环境下的微观信用评价理论与方法研究”; 国家自然科学基金项目（71703013）：“异质主体视角下汇率沟通对人民币汇率预期的作用机制及效应研究”的资助； 国家社会科学基金重大项目（18ZDA095）：“一带一路国家资金融通机制设计与资本配置效率评价体系研究”;国家社会科学基金项目（17CJY060）：“回转、涨跌停板两种交易制度及其协同作用对我国股市质量影响与制度设计研究”；

分类号：  F832.51;F724.6

大股东股权质押对股价波动的影响——基于非财务信息披露视角（139）

黄立新 程新生 张可

南开大学商学院

摘要：股权质押是股东在保留表决权和决策权的同时将股份进行质押获得融资的一种方式。本文以2012-2019年沪深A股上市公司为样本，研究股权质押、非财务信息披露与股价波动之间的关系。实证研究后发现，存在大股东股权质押行为的上市公司股价波动较低，非财务信息披露水平较高。较高的非财务信息披露水平，可以提前发出风险预警，缓解信息不对称，并配合管理层更好的“包装”公司，以提升投资者信心、稳定投资者情绪，它部分中介了股权质押与股价波动之间的关系，并且该作用只在非国有样本中显著。本文以非财务信息披露为切入点，研究大股东股权质押影响股价波动的机制，对监管机构制定股权质押相关的信息披露政策具有一定的参考价值。

关键词：  股权质押;非财务信息;股价波动;产权性质;

基金资助：   国家自然科学基金项目：“激励参照、组织认同与创新升级研究”（71972105）； 国家自然科学基金面上项目“公司治理、激励匹配度与创造性产出研究”（71672085）； 市校合作项目：“企业自主创新中商业模式与创新技术商业化效率研究”（SXZX2017008）； 校级项目：“股权质押背景下非财务信息披露对股价波动的作用机制研究”（NMDYB20008）；

分类号：  F832.51

方法与应用

战略性新兴产业前沿技术领域预测与合作潜力——基于主题相似网络关系的分析视角（151）

武川 王宏起 李玥 张琳峰

哈尔滨理工大学经济与管理学院

摘要：战略性新兴产业已经成为世界各国抢占新一轮经济制高点的发展重点，精准识别战略性新兴产业前沿技术领域，提升产业技术创新合作成功率是形成战略性新兴产业核心竞争力的重要手段。通过建立LDA-GS模型提取文本主题，设计主题相似网络关系建立方法，打破了技术创新网络仅建立在合作及IPC共现关系的局限。以石墨烯产业为实证分析对象，得出战略性新兴产业技术创新网络演化符合“单领域基础发展→新领域衍生发展→多领域分化发展”的规律；新兴前沿技术产生于成熟技术模块的技术临近区；战略性新兴产业技术创新网络集聚为利用式技术创新合作提供了基础，不同网络模块间的技术临近区为探索式技术创新合作创造了前提条件等结论。最后提出网络演化各阶段的政策建议与技术服务策略。

关键词：  战略性新兴产业;主题相似度;LDA-GS模型;技术预测;合作潜力;

基金资助：   国家自然科学基金项目（71473062）； 国家自然科学青年基金项目（71704036）；

分类号：  F276.44;F426.7