第41卷 2023年第01期(总第325期) 

产业协同集聚、技术创新与绿色全要素生产率（1）

李玉洁1,2刘思思2,1贺正楚1

1. 湘潭大学商学院2. 桂林理工大学商学院

摘要：针对制造业和生产性服务业（称之为“两大产业”）的产业协同集聚，采用固定效应模型、IV-GMM模型和中介效应模型，将产业协同集聚、技术创新与绿色全要素生产率（GTFP）纳入同一个研究框架，以探究两大产业的协同集聚对GTFP的影响机制和影响效果。研究结果表明：两大产业协同集聚还没有发挥出正外部效应，其对技术创新和GTFP还存在显著的负向作用；技术创新是两大产业协同集聚影响GTFP水平的重要途径，但在目前，两大产业协同集聚通过抑制技术创新水平的发展从而抑制GTFP的提升；受不同地区差异性影响，在中介效应检验中，我国“北京等10个省（区、市）”等3个地区的检验结果各不相同。为促使两大产业协同集聚对技术创新和GTFP的影响作用由负转正，从加强跨区域联系等方面提出对策建议。

关键词：制造业;生产性服务业;产业协同集聚;技术创新;绿色全要素生产率（GTFP）;

基金资助：国家社科基金项目（20AJY003，22BJL121）； 湖南省自然科学基金项目（2022JJ2449）； 湖南省社科成果评委会项目（XSP22YBZ189，XSP22YBZ062）； 湖南省教育厅项目（21A0191，19A002）；

分类号：F427;F719

碳交易机制下的新能源汽车消费选择行为（15）

李文翔 李一鸣 董洁霜 阿如罕

上海理工大学管理学院

摘要：为促进中国新能源汽车在“后补贴时代”的市场化发展，提出建立面向下游消费者的道路交通碳交易机制以接力补贴政策的退坡。以消费者年均综合成本最小化为目标，建立碳交易机制下的新能源汽车消费选择模型，并计算分析了碳交易市场均衡碳价及其影响因素；然后基于福利经济学理论，分析了道路交通碳交易机制对社会福利的影响；最后以现实世界中的典型车型作为案例，对模型进行数值验证与情景分析，进而得出相关政策启示。研究结果表明：市场碳价与均衡碳价的关系是影响消费者选择新能源汽车的决定性因素，随着市场碳价不断提高，新能源汽车在碳排放成本方面优势逐渐显现，理性的消费者将更倾向于购买新能源汽车；降低新能源汽车购置成本与电能碳排放因子，可导致均衡碳价下降，进而提高消费者购买新能源汽车的占比；通过合理调控初始碳配额与市场碳价可增加社会平均福利。因此，研究从理论上证明了：引入道路交通碳交易机制可有效驱动消费者对新能源汽车选择行为的转变，促进道路交通低碳转型发展，助力 “双碳”目标的实现。

关键词：新能源汽车;碳交易;均衡碳价;消费选择;社会福利;情景分析;

基金资助：国家自然科学基金资助项目（52002244）； 上海市浦江人才计划项目（2020PJC083）； 上海市晨光计划项目（20CG55）； 上海市哲学社会科学规划青年课题（2020EGL019）；

分类号：X196;F832.5;F426.471

动态能力视角下资源编排对新创企业成长的影响（27）

杨栩 李润茂

哈尔滨工程大学经济管理学院

摘要：基于动态能力视角，新创企业依托资源编排可以有效摆脱资源短缺困境，促使其在权变环境中稳定成长。通过采集376份有价值问卷予以实证分析，研究发现：资源编排可以提升所获取资源的质量，提升新创企业成长的水平；资源编排能够有助于新创企业动态能力的提升，动态能力的上升可以加速新创企业的成长；环境不确定性的影响幅度越大，资源编排对动态能力及新创企业成长二者的影响会有所增强。以上结论揭示了资源编排对新创企业成长的影响，也突出了动态能力的作用。

关键词：资源编排;新创企业成长;动态能力;环境不确定性;

基金资助：国家自然科学基金（71774035）：《基于MLP的知识密集型产业主导技术的形成机理及促进政策研究》； 教育部人文社会科学研究规划基金（19YJA630015）：《价值共创对企业创新绩效的影响机理研究：创新生态系统的视角》； 黑龙江省自然科学基金（LH2019G005）：《基于共演战略的黑龙江省制造业企业推进智能制造的路径研究》； 2022年度湖南省社会科学成果评审委员会课题“湖南省战略性新兴产业中可持续创业的驱动机制及促进政策研究”（XSP22YBC614）；

分类号：F279.2

基于技术视角的页岩气项目实物期权模型（38）

王小鹏 马振辉 柯甜甜

西安石油大学经济管理学院

摘要：我国页岩气项目在政府推动下迅速兴起，国有企业主导资源开发利用。然而，我国页岩气开采成本居高不下，需要优化投资决策。如何评价页岩气项目的经济可行性成为投资者面临的难题。我国页岩气开采技术尚未成熟，深部地层水平井分段压裂技术是我国页岩气开采独特的技术难题。已有文献没有充分考虑页岩气开采的技术因素，导致页岩气项目投资评价不够科学合理。因此，本文将技术因素纳入页岩气项目投资决策之中，构建页岩气项目实物期权模型，研究得出以下结论：一是在页岩气勘查评估中运用技术手段，优选初始产量较高，递减指数较低和开采时间较长的页岩气气田，降低页岩气项目的投资临界值；二是水平井分段压裂技术提高页岩气产量，准确的钻井轨迹减少水平井单位成本和钻进距离，增加页岩气项目的投资价值；三是我国页岩气开采新技术广泛应用，降低页岩气市场的期望增长率和标准差，减少页岩气市场波动，降低投资门槛。

关键词：页岩气项目;实物期权模型;开采技术;

基金资助：陕西省哲学社会科学项目“促进陕西省页岩气低成本开发的地方扶持政策研究”（13D135）；

分类号：TE37;F426.22

基于非线性动力系统的生猪价格和 CPI动态演化分析（46）

付莲莲 熊小红 何宁

江西农业大学计算机与信息工程学院

摘要：我国生猪价格和居民消费价格指数之间存在复杂的非线性动态关系。基于2000年1月至2020年9月的数据，构建生猪价格和CPI的PP-CPINLDS非线性动力学模型，借助于雅各比矩阵、图形解及相图分析动力系统并判断系统的稳定性和敏感性。研究得出：PP-CPINLDS系统为平面自治非线性动力学模型，生猪价格对CPI增长具有加速促进作用，但两者之间存在竞争关系；生猪价格呈现增长趋势，增长速度先快后慢，会出现增长极限；系统具有稳定性，存在最优均衡点；CPI具有自我约束、自我调控的能力和稳定趋势，对系统施与不同新息的冲击，生猪价格对CPI影响较大，PP-CPINLDS系统对来自于生猪价格的冲击更为敏感。

关键词：生猪价格;CPI;PP-CPINLDS;非线性动力系统;脉冲响应;

基金资助：国家自然科学基金“生猪价格波动的复杂性：多尺度特征、非对称传导及不确性冲击”（71963019）； 国家社科基金“生猪产业链融资机制与风险治理研究”（21XGL007）； 国家留学基金委公派访问学者面上项目（CSC NO:202008360074）；

分类号：F323.7;F726

考虑兜底保障政策的政府购买养老服务模式定价决策（56）

王灿友1,2王洁3苏秦3

1. 长安大学人文学院2. 陕西省公民科学素质与公共政策研究中心3. 西安交通大学管理学院

摘要：针对特困型与普通型老年群体并存养老服务市场，政府为特困型老年提供“兜底保障”式的养老服务购买补贴，构建了营利性（以经济效益最大化为目标）与公办性养老机构（兼顾经济效益与服务老年群体数量）组成的两类养老服务系统，探讨了养老服务最优定价问题。研究结果表明：随着公办性养老机构提高服务供给水平，削弱了营利性养老机构的议价能力，但并不一定提高政府购买补贴价格；随着老年群体对两种服务之间的价值感知差异性越小，实现的养老市场总份额可进一步扩大。数值分析发现，随着消费群体对两种养老服务价值感知水平差异性逐步降低，消费者剩余得到提升，但需权衡营利性养老机构的经济效益，尤其当特困型老年群体规模较大情形下。

关键词：养老服务;政府购买;兜底保障;养老服务补贴;定价;

基金资助：国家社会科学基金重大资助项目（15ZDB150）； 国家自然科学基金青年项目（72104036）； 陕西省哲学社会科学重大理论与现实问题研究项目（2021ND0446）；

分类号：F719;F812.4

应用区块链的生鲜农产品双渠道供应链最优决策（63）

姜永常 刘畅 白世贞 李浩

哈尔滨商业大学管理学院

摘要：应用区块链可有效提高生鲜农产品流通时效性与消费者信任度，但也会带来投资成本的增加。在此背景下，本文构建了区块链应用前后双渠道供应链动态决策及成本分担模型，对比分析均衡解的变化，寻求区块链投资成本阈值，并进一步得到投资条件及利润峰值点。同时综合研究了双渠道关键参数与价格修正系数对供应商与零售商利润及总利润最优决策的影响。通过数值仿真与关键参数灵敏度分析可得：区块链投资有效性取决于变动投入成本和固定投入成本阈值及成本灵敏度阈值的多重影响，随渠道间占比差值与价格弹性系数增大对利润产生正向改善并动态影响区块链的投资条件；价格修正系数综合调控流通损耗影响下的成本分担及供销双方利润占比，在保证两方利润盈余的情况下实现系统总利润取优；故可得价格修正系数在核心区内为决策区域，同时匹配渠道间高占比差值，得到决策区域内驻点处为最优决策条件。

关键词：区块链投资成本;双渠道;生鲜农产品;成本分担;

基金资助：国家自然科学基金资助项目面上项目（71671054）； 国家社会科学基金项目（20BTQ091）； 黑龙江省社会科学基金项目（18TQD365）；

分类号：F274;F323.7

考虑 CSR行为意识的闭环供应链差别定价及协调（73）

姚锋敏 邢妍 闫颍洛 滕春贤

哈尔滨理工大学经济与管理学院

摘要：针对消费者对新产品和再制造品的不同支付意愿，研究考虑制造商企业社会责任（CSR）的闭环供应链差别定价决策及协调机制。分别构建了集中式决策、制造商及零售商主导下的分散式决策模型，分析了制造商的CSR行为意识对闭环供应链成员及整体绩效的影响，并建立“收益共享”协调契约。研究表明：无论何种渠道权力结构，随着制造商CSR行为意识的增强，新产品和再造品的价格均有所降低，但新产品对制造商的CSR行为意识程度更敏感、波动幅度更大；虽然制造商的纯利润会减少，但闭环供应链的总利润会增加。较之制造商主导，零售商主导下的闭环供应链总利润更大。

关键词：闭环供应链;企业社会责任;差别定价;收益共享;

基金资助：黑龙江省哲学社会科学研究规划项目（21GLB065）； 中央支持地方高校改革发展资金人才培养项目（2021）； 国家自然科学基金资助项目（71701056）；

分类号：F274

不确定需求下基于匹配度的应急物资分配区间鲁棒优化（83）

张旭 张海燕 袁旭梅

燕山大学经济管理学院

摘要：考虑需求不确定性的应急物资分配是重大突发事件救援领域关注的热点问题。针对需求不确定下的应急物资分配问题，综合考虑需求量和需求时间的匹配度，构建以综合匹配度均值最大为目标的区间鲁棒优化模型，设计基于随机采样的改进自适应遗传算法，以某突发事件中的应急物资需求为对象开展算例研究，计算相应的物资分配方案及需求匹配度，分析模型和算法的性能，探究模型中部分参数的影响。结果表明: 改进的自适应遗传算法在大规模物资分配问题求解方面的优势更加突出；鲁棒优化在提高应急物资分配中需求匹配度方面具有一定的优化效果，但鲁棒性降低并不一定意味着平均匹配度的明显增长；需求量匹配度权重对匹配度具有更加显著的影响，但需求量不确定程度的增加并不一定导致匹配度的下降。权衡保守值与匹配度之间的关系，设置合理的需求量匹配度权重，调节与控制需求量的不确定程度等，能够有效改善不确定条件下应急物资的分配效率与需求匹配度。

关键词：应急物资分配;需求匹配度;不确定需求;区间鲁棒优化;

基金资助：国家社科基金青年项目（21CJY051）；

分类号：D035;TP18

基于循环配送的混流装配线物料配送优化（93）

周晓晔 马小云 朱梅琳 崔瑶

沈阳工业大学管理学院

摘要：针对混流装配线物料循环配送次数多、线边库存积压的问题，考虑多种零部件循环配送并储存至同一工位的实际生产情况，权衡循环配送次数与线边库存量之间的背反关系，建立基于循环配送次数与线边库存量的优化模型。在此基础上，提出单亲遗传蚁群算法对模型求解，根据问题的特点对蚁群算法的编码方式和选择概率操作进行改进，并通过构造基因交换和协同变异两种单亲遗传算子，克服蚁群算法收敛速度慢、易陷入局部最优的不足。最后，通过某汽车制造企业生产实例和一组实验验证了模型的正确性，证明了本文构建的算法在求解质量、运算速度及收敛性方面具有优势，且能够减少循环配送次数，有效控制线边库存量，提高牵引车满载率。

关键词：循环配送;混流装配线;物料配送;单亲遗传蚁群算法;

基金资助：国家自然科学基金青年规划基金资助项目（编号：71801160）； 辽宁省社科规划基金重点资助项目（编号：L18AGL005）； 沈阳工业大学服务地方经济社会发展决策专项课题（No.FWDFGD2021017）；

分类号：F252;TP18

考虑超载控制与内生拥挤的长短线公交动态运营策略（102）

徐红利 刘煜昊 汪学栋

南京大学工程管理学院

摘要：针对长线公交在部分时段和局部线路上的拥挤，本文提出在部分时段增发短线公交的运行策略。考虑时变的出行需求，本文构建了带有均衡约束和机会约束的动态规划模型，通过近似和逆推解法对动态规划模型进行快速求解，以确定短线公交的动态发车方案。一方面，本文构建机会约束控制车内拥挤，从而帮助提高公交的服务水平，这响应了出行者对公交服务水平的要求越来越高的现实；另一方面，分析了内生拥挤、客流在长短线之间的转移，使得本文的研究更贴合实际。考虑到动态策略的操作难度，本文建立混合整数规划模型对动态策略的启发式特例进行求解。算例分析结果表明，本文提出的动态策略和启发式策略均能通过增加适量的运营成本，有效地缓解长线公交在高峰时期的超载，同时显著减少乘客候车时间成本和车内拥挤；启发式策略能在乘客体验和运营成本之间进行合理权衡，并且在操作简易性方面更具优势。

关键词：长短线公交;超载控制;机会约束;动态运营;启发式策略;

基金资助：国家自然科学基金资助（71571097，71671087）；

分类号：U491.17

有限理性下银行间拆借市场网络的风险传染（113）

马若微 王立辰 丁鑫

北京工商大学经济学院

摘要：银行间拆借市场网络是银行间风险传染的重要渠道，银行主体不同的借贷行为会导致不同的风险传染效果。本文分别针对银行主体在完全理性与有限理性下的借贷行为构建风险传染模型，对比分析网络结构，仿真模拟传染效果。研究结果表明：有限理性下银行间拆借市场网络密度更大，节点间距离更紧密，发生银行间风险传染概率更高；相比于完全理性，有限理性下的拆借交易显著提升了银行间风险传染的广度、深度和速度；系统重要性银行因其资产规模大、同业资产占比低、资本充足率高等特点而具有较强的风险抵御能力和传染能力。在传染的动态比较方面，近几年银行间拆借市场风险传染呈现“U型”趋势。

关键词：银行间拆借市场网络;借贷行为;有限理性;风险传染;

基金资助：国家社科基金后期资助重点项目（21FJYA002）《新发展格局下金融风险传染特征与机理研究》；

分类号：F832.4

考虑声誉激励机制的金融科技创新监管演化博弈仿真分析（127）

游鸽1,2郭昊3邓帅4

1. 暨南大学管理学院2. 广州南方学院文学与传媒学院3. 武汉纺织大学管理学院4. 湖南工学院经济与管理学院

摘要：为了探究声誉激励机制对金融科技创新监管的影响，基于演化博弈论，构建了考虑与未考虑声誉激励机制两种情况下的金融科技创新监管演化博弈模型。通过分析两种模型的局部稳定性，探讨了金融科技公司创新行为与监管部门监管策略间博弈的演化路径。研究结果表明，声誉激励机制有效地促进了金融科技创新的自律性，当声誉激励高于一定的水平时，金融科技公司将自觉开展合规创新，达到“无为而治”的效果。声誉的激励效果受违规创新的惩罚值和违规创新所得额外收益的影响较大，通过合理设置违规创新的惩罚值，违规创新的额外收益以及声誉激励系数实现最佳的声誉激励效果。

关键词：金融科技创新;声誉激励;监管;演化博弈;风险控制;

基金资助：广东省高等教育学会“十四五”规划2021年高等教育研究青年课题（21GQN56）； 粤港澳大湾区职业教育发展研究专项课题重点项目（GBAZYJY-ZD202001）； 湖南省博士科研启动项目（HQ19004）； 广州南方学院重点科研项目（2020XK02）；

分类号：F832.1;F224.32

基于组合赋权法的中小微企业信贷风险量化及预测（140）

程扬1周大勇2程帆3商瑞杰1

1. 大连交通大学自动化与电气工程学院2. 大连交通大学理学院3. 成都信息工程大学资源环境学院

摘要：中小微企业具有规模较小、缺少抵押资产等特点，银行作为中小微企业的主要借贷来源承担着巨大的资金风险，大多数现存方法定性分析中小微企业的实际信贷水平，导致银行难以量化评估企业借贷风险。本文提出基于组合赋权法的中小微企业信贷风险量化及预测模型。通过挖掘票据交易数据构建多层次风险评估指标体系，分别采用基于指数标度的AHP法、CRITIC法得到信贷风险评价指标主观、客观权重，并依据最小鉴别信息原理得到综合权重。同时利用随机森林（Random Forest）预测中小微企业是否违约，并回归得到无违约情况的中小微企业信贷风险得分，并比照基于组合赋权法信贷风险量化得分，最终采取加权平均法量化信用得分，最终实现预测中小微企业信贷风险量化得分。

关键词：信贷风险评价;组合赋权;CRITIC法;最小鉴别信息原理;随机森林预测;随机森林回归;

基金资助：大连交通大学2021年度教学研究基金项目（2021-142号）；

分类号：F276.3;F832.4

基于SARIMA-Intervention-SVR/BP神经网络的串联预测模型（152）

闫亮 张艳辉 冯思曼 申博

河北经贸大学数学与统计学学院

摘要：本文利用SARIMA模型处理线性问题的优势、干预模型处理突发事件及异常值的优势、支持向量回归（SVR）模型或BP神经网络模型处理非线性问题的优势，提出了一种串联组合预测模型：SARIMA-Intervention-SVR/BP神经网络串联模型。通过对受911事件影响的美国航空客运里程、受非典影响的北京入境旅游人数以及受新冠疫情影响的中国民航货运量三个数据集的实证分析，证明了该串联模型相对于单一模型、SARIMA-Intervention串联模型以及一些衍生串并联组合模型在受到以上干预时预测的有效性。

关键词：SARIMA;Intervention;SVR;BP神经网络;串联组合预测;

基金资助：河北省自然科学基金面上项目（A2020207006）； 河北经贸大学2022年度校级教学研究项目（2022JYQ04）； 河北省软科学研究专项（20556201D）；

分类号：F567.12;F562;F592.7;F224