本期目录（摘要）

第42卷 2024年第02期(总第332期) 

☆管理系统工程

重大工程DB模式下设计施工方的社会责任激励契约设计（1）

薛凤1,2陈光宇2谢欢3税发萍2

1. 成都师范学院数学学院2. 电子科技大学经济与管理学院3. 中国交通建设股份有限公司西南区域四川省域总部

摘要：针对重大工程设计施工总承包模式(DB模式)下，设计施工方由于社会责任缺失或履责不到位导致工程效率低、负面影响大等问题，结合重大工程社会责任的特点，引入行为经济学中的公平偏好理论，建立双边道德风险下以工程总收益为目标的激励模型，进而解出最优社会责任努力水平和最优激励系数等均衡值，并与不考虑双边道德风险的履责收益分享模型进行比较分析，得出以下结论：适度的公平偏好会增强施工方和设计方的竞争意识，一定程度上可以提高双方的社会责任努力水平；契约设计需兼顾公平和效率，分配比例需根据双方的社会责任投入产出效率和公平关切程度动态调整，才能协调总收益最优；考虑双边道德风险的契约设计可实现工程总收益的帕累托改进。所得结论为促进重大工程实施主体提高社会责任履责能力和水平提供理论方法和决策依据。

关键词：重大工程社会责任;可持续发展;公平偏好;双边道德风险;激励契约;

基金资助：国家自然科学基金重点项目(7153003)：国家自然科学基金项目(72101172)； 中国博士后科学基金面上项目(2021M692375)；

分类号：F426.92;F270

基于多目标布谷鸟搜索算法的装配式住宅安装施工调度（11）

汪和平1朱睿芳1,2

1. 安徽工业大学管理科学与工程学院2. 马鞍山学院智造工程学院

摘要：针对装配式住宅在实际施工过程中，工序的施工差异以及项目资源的限制对工程项目调度问题的影响进行深入研究。首先，以最小化最大施工完成时间以及最小化人工成本为优化目标，构建了多目标优化的数学模型。其次，基于问题的困难程度和其他优化算法的特点，采用多目标布谷鸟搜索算法对该模型进行求解，然后针对原先多目标布谷鸟搜索算法的不足，提出对步长因子和丢弃概率进行改进以提高算法综合性能。最后，以某装配式住宅小区安装施工问题为例，检验模型和算法的适用性，并根据结果对项目资源进行科学有效的调度。

关键词：装配式住宅;安装施工;项目资源调度;多目标布谷鸟搜索算法;

基金资助：国家自然科学基金资助项目（71872002）； 安徽省高校人文社科重大项目（SK2021ZD0035）；

分类号：TU741;TP18

中间品进口技术溢出对中国制造业就业的影响（20）

热比古丽·赛麦尔1陈晓2

1. 喀什大学经济与管理学院2. 新疆大学经济与管理学院

摘要：中间品贸易在全球贸易中的比重越来越大，中间品进口贸易已成为各国经济发展的重要动力，在当前中间品贸易自由化的背景下，中间品进口技术溢出如何影响我国的劳动力就业。基于2005-2017年中国省级面板数据，综合考察中间品进口技术溢出对制造业就业的影响和影响机制。研究发现：从整体上，中间品进口技术溢出显著促进中国制造业就业增长；机制研究表明，中间品进口技术溢出提高技术进步、人力资本和工资水平，进而提高制造业吸纳就业能力；异质性分析表明，中间品进口技术溢出增加对高技能劳动力就业需求，但减少对低技能劳动力就业需求；东部地区中间品进口技术溢出对制造业就业的促进作用最大，中部地区次之，西部地区最小；进口资源类、其他类初级产品、农业资源型和低技术工业制成品的技术溢出阻碍制造业就业的增加；而其他资源型和中高技术工业制成品的进口技术溢出显著促进制造业就业增长。

关键词：制造业就业;中间品进口技术溢出;中介效应模型;异质性分析;

基金资助：新疆维吾尔自治区自然科学基金项目“新发展格局下新疆丝绸之路核心区建设系列问题研究”(项目编号:202118120025)；

分类号：F752.61;F424;F249.2

不确定曝光量下保量投放合约广告鲁棒分配优化（30）

代文强 刘敏 隋鑫

电子科技大学经济与管理学院

摘要：在线广告市场中，保量投放合约广告占有重要份额。在相应的广告分配研究中，通常假设广告发布商平台在分配决策时，已知曝光量的精确值或精确概率分布，但实际决策时该值是高度不确定的。本文假设仅知曝光量部分分布信息，构建寻求已知部分信息的不确定集的最坏情形下的鲁棒分配方案，建立分布鲁棒机会约束模型。通过分析问题结构特征，对模型进行转化，设计了基于黄金分割搜索的风险概率凸逼近迭代算法，有效提升分配效果。最后进行了数值仿真实验，验证得到的广告分配方案和相应设计算法的有效性和鲁棒性。

关键词：展示广告;保量投放;不确定性;分布鲁棒优化;迭代算法;

基金资助：国家自然科学基金面上项目(71871045)；

分类号：TP18;F713.8

☆社会经济系统工程

创始人身份体系对企业创新投资的影响（39）

肖榕 马春爱 宋广蕊

中国石油大学(北京)经济管理学院

摘要：创始人的身份对于企业行为决策有重要影响，本文基于身份经济学的视角，从社会身份理论和角色身份理论两个方面构建了一个理论框架，并实证分析了创始人身份体系对企业创新投资的影响。结果表明：我国具有达尔文型社会身份的创始人更多属于社会导向，与具有社群型和使命型社会身份的创始人一致，均会提高企业的创新投资；从角色身份的视角来看，创始人具有管家身份和专家身份有利于提高企业的创新投资水平；将社会身份和角色身份对应整合分析发现，具有社群型和使命型社会身份的创始人同时在企业里扮演专家身份会推动企业创新。本文有助于理解创始人的身份及其行为决策，揭示了身份选择和身份认同等非正式制度是影响企业创新发展的深层因素。

关键词：创始人;身份体系;创新;投资决策;身份经济学;

基金资助：北京市社会科学基金一般项目“基于资源禀赋的北京制造企业技术创新驱动式转型升级路径研究”（22JJB016）；

分类号：F273.1;F832.51

重大工程协同创新资源共享博弈与仿真分析（51）

刘娜娜1周国华1王肖2

1. 西南交通大学经济管理学院2. 川藏铁路技术创新中心有限公司 

摘要：从协同创新资源要素的角度以重大工程协同创新资源需求方和资源提供方为研究对象，基于有限理性假设构建了演化博弈收益支付矩阵及演化博弈系统动力学模型，通过求解及分析发现系统存在五个均衡策略点，其中两个为演化稳定策略。并应用Vensim软件对五种均衡状态及主要变量的敏感性进行了仿真分析。研究发现：降低资源共享前期成本和机会成本、提高共享资源的产出系数和参与协同创新的声誉效应对促进资源共享行为具有显著的正向作用；协同创新收益分配比例对资源共享行为的影响并不是单一的，而是存在一个临界点，当小于临界点时为正向作用，当大于临界点时为负向作用。

关键词：协同创新;资源共享;重大工程;系统动力学;演化博弈;

基金资助：四川省科技厅资助课题（2021ZYD0100）； 国家自然科学基金重大专项（71942006）；

分类号：F283;F224

☆物流与供应链系统工程

碳排放约束下无人机－卡车联合配送问题（60）

马佰钰1李贺鑫2马千里3刘畅1

1. 大连科技学院交通与电气工程学院2. 北京交通大学经济管理学院3. 大连海事大学航运经济管理学院

摘要：无人机配送兼具配送时间短、成本低、降低道路拥堵程度等优点，多辆卡车和无人机联合配送以服务社区内的客户群体是解决最后一公里配送难题的突破口。考虑配送过程中碳排放总量的约束，以配送总成本最低为目标函数，构建以弧为基础的混合整数规划模型，并利用自适应大规模邻域搜索算法求解出无人机-卡车联合配送的最优路径，验证了碳排放约束下的无人机-卡车联合配送路径优化模型在降低配送成本、实现降碳目标上的有效性。

关键词：碳排放;无人机-卡车路径问题;自适应大规模邻域搜索算法;

基金资助：辽宁省社会科学规划基金（L21CGL006）； 国家自然科学基金青年科学基金项目（72204034）； 中央高校基本科研业务费专项资金（3132023284）；

分类号：X322;F252.1

基于客户细分的电动汽车企业以旧换新策略（70）

吴豆豆 黎继子

南昌大学公共政策与管理学院

摘要：在电动汽车（EVs）企业广泛采用以旧换新服务的背景下，从EVs保留潜在客户并提高品牌忠诚度的视角出发，构建考虑客户细分和消费者效用的以旧换新模型，研究EVs企业最优以旧换新策略问题，着重分析客户细分下不同EVs以旧换新策略（即整个EVs以旧换新和混合以旧换新策略）与其他相关因素（如：以旧换新折扣和残值）对企业收益的影响。同时在考虑政府补贴下，分析EVs企业在不同以旧换新策略下的最优生产决策。最后从消费者剩余和社会福利的角度讨论两种以旧换新策略的社会优势性。研究表明：若二手EVs的残值相对较高，则整车以旧换新策略是企业最优选择，否则企业更青睐混合以旧换新策略；电池以旧换新策略由于具有相对较高的以旧换新返利而使置换客户受益，但可能对直接购买新品的客户不利；在整个EVs以旧换新情景下，客户从购买新品中获得的效用优于仅电池以旧换新，同时市场规模影响EVs企业的最优决策。此外，政府补贴下EVs企业及客户均获利，并且混合以旧换新策略下政府补贴能带来更优胜的社会福利。本文研究结论对EVs企业推行以旧换新策略以及政府补贴政策有一定的理论指导意义。

关键词：电动汽车(EVs);以旧换新;客户细分;价格;政府补贴;

基金资助：国家自然科学基金项目（71872076）； 国家自然科学基金项目（71964023）；

分类号：F274;F407.471

外包环境下合同制造商入侵与供应商发展（84）

邓思婧 陈铭儿 周慧琳

华南师范大学经济与管理学院

摘要：针对外包环境中由合同制造商（CM）和原始设备制造商（OEM）构成的供应链，本文研究作为供应商的CM的市场入侵决策与OEM的供应商发展决策之间的互动。本文构建供应链博弈模型，运用逆向归纳法解得均衡。研究表明：（1）当OEM投资效率较高时，供应商发展策略是阻止CM入侵的有效方式；（2）不论CM是否入侵，OEM的供应商发展策略都能提升自身以及CM的利润；（3）合同制造商入侵和供应商发展决策对上下游利润的影响可能相互促进也可能相互抵消；（4）当产品替代率和OEM投资效率都较低时，供应商发展和合同制造商入侵的同时存在能为CM和OEM带来双赢。

关键词：合同制造商入侵;供应商发展;合同制造;外包;

基金资助：国家自然科学基金项目（72102077）； 教育部人文社会科学研究基金项目（20YJC630013）； 广东省哲学社会科学规划项目（GD23YGL34）； 广东省物流与供应链学会课题（2023LS004C）；

分类号：F274

供应中断与随机产出下的双源订货决策行为（95）

赵世杰 荣雪娇 高雷阜

辽宁工程技术大学运筹与优化研究院

摘要：以传统供应链订货模型和行为运作管理框架为理论指导，针对双风险供应商分别面对供应中断和随机产出风险的供应源情境，从不确定供应链结构和传统理论模型分析角度出发，以供应中断和随机产出情境下双供应商的订货决策理论模型的构建与最优解解析为基础，设计针对性实验室实验并开发订货决策数据采集系统以实现真实订货决策数据的统计检验分析。利用实验室实验分析与理论建模相结合的方法研究不确定环境下供应链实际订货决策行为，剖析实际订货决策的行为表现和变化规律，对供应中断和随机产出情境下双供应商的供应链订货决策行为进行系统性研究。研究结果表明，在理论双源订货最优情境下，决策者向两供应商的实际订货量和总订货量均显著偏离理论最优，两供应商的订货量间表现出明显的供应锚定行为，特别是决策者向双供应商订货时呈现出显著的负相关依赖性订货行为，低中断组相较于高中断组的负相关依赖性行为较弱，高利润组相较于低利润组的负相关依赖性行为更强。

关键词：双源供应;供应中断;随机产出;实验室实验;订货决策;

基金资助：辽宁省科技厅博士科研启动基金项目(2019-BS-118)； 国家自然科学基金项目(51704140)； 辽宁省教育厅基金项目(LJ2019JL017)； 辽宁省自然科学基金指导计划项目(2019-ZD-0032)； 辽宁省重点攻关项目(LJ2019ZL001； LJ2020ZD002)； 教育部人文社会科学研究项目(21YJCZH204)；

分类号：O225;F274

双渠道销售下考虑社会责任的农产品代销扶助策略（106）

陈军,刘儒凤

重庆交通大学 经济与管理学院

摘要:为农户代销农产品已成为企业履行社会责任的重要形式.基于企业在门店为农户进行线下代销,同时农户入驻电商平台开展线上直销的双渠道销售场景,刻画了依赖于价格、扶助努力和扶助偏好的双渠道需求特征,进而建立了代销商不履行扶助社会责任、以社会福利最大化履行扶助社会责任、以联盟利润最大化履行扶助社会责任三种情形下农户和代销商的序贯博弈模型,求解了最优定价和扶助努力水平,并对线上线下价格进行了横向和纵向比较分析.结论表明,代销商履行扶助社会责任能够提高双渠道的价格.只有消费者的价格敏感性、代销服务佣金和代销扶助努力水平同时满足一定的阈值条件才能支持代销商的线下低价代销策略.综合农户的利润和供应链系统的利润看,代销商收取低廉的服务佣金而非免费,以及投入适中的扶助努力成本,以社会福利最大化履行扶助社会责任相较其他两种扶助方案更优,但是代销商要以牺牲自身利润作为代价.

关键词：扶助策略;农产品代销;双渠道供应链;序贯博弈

基金资助：重庆市社会科学规划项目（2021NDYB056）;重庆市教委人文社会科学研究项目（19SKGH061）;智能物流网络重庆市重点实验室开放基金项目(KLILN2023YB004)

分类号:F253

☆金融系统工程

金融创新与金融风险的复杂关联性特征（115）

刘超 范艺心

北京工业大学经济与管理学院

摘要：揭示金融创新与金融风险复杂交互作用关系与关联特征对推动金融创新发展、防范系统性金融风险具有重要的现实意义。通过构建金融创新与金融压力指数，从多重分形和时频双重视角出发，基于2015年1月5日至2021年4月30日的日度数据，分别采用DCCA、MF-ADCCA、基于时间延迟的DCCA算法、连续小波变换及小波相干算法分析金融创新与金融风险的复杂关联性特征。结果表明：金融创新与金融风险之间交互影响、双向传导，金融风险的积聚会诱发金融创新热潮，但金融风险回归低位却对金融创新的拉动作用较弱；此外，金融风险的长期波动最强，金融创新短期波动最为剧烈，且金融风险波动领先于金融创新，表明金融风险变动对金融创新走势具有一定预示作用。

关键词：金融创新;金融风险;多重分形;小波分析;

基金资助：国家自然科学基金资助项目(高维多目标条件下金融结构系统动态优化与控制：62073007； 多目标条件下中国金融监管系统优化与风险管理研究：61773029)；

分类号：F832

中国进出口贸易与FDI极端Granger因果关系（130）

阮航 郑艺梅 裴博尊 王璐

西南交通大学数学学院

摘要：考虑到我国进出口贸易在受到极端事件的影响后会出现显著性改变，文章拓展了格兰杰因果关联分析检验，将1994—2021年我国的进出口总值和外商直接投资（FDI）的波动进一步分解为极端正波动、极端负波动和正常波动，探究极端情况下进出口总值与外商直接投资之间的因果关系。此外，为了探究进出口总值与外商直接投资因果关系的时变特性，本文将时域下的极端格兰杰因果检验拓展到频域，研究不同频率下的极端格兰杰因果关系。结果表明：进出口总值的剧烈波动在长期条件下会显著影响外商直接投资，投资者可以根据进出口贸易发展趋势调整决策机制；外商直接投资的负面冲击短期内会降低外商的投资信心，导致进出口贸易剧烈波动；从长远来看，外商资本的大量涌入会提高相关产品生产效率，推动进出口贸易发展，建议完善外商投资企业的管理，扩大对外开放程度，激发外商投资活力。

关键词：进出口贸易;外商直接投资;极端格兰杰因果检验;时域;频域;

基金资助：国家自然科学基金项目（72071162）； 教育部人文社科基金项目（17XJCZH002）； 四川省社科规划项目（SC20TJ004）； 成都软科学研究项目（2020-RK00-00070-ZF）；

分类号：F752.6;F832.6

南北向资金流动与中国股票市场的动态关联分析（141）

湛东曈1董希勇2

1. 北京师范大学系统科学学院2. 山西大学经济与管理学院

摘要：沪港通和深港通是中国金融市场迈向国际化的一项重大创新政策。沪港通和深港通运行至今，北向资金和南向资金逐渐成为投资者的重点关注对象，特别是北向资金的动向往往被看成是市场行情好坏的风向标。本文使用ARMA-cDCC-FIGARCH模型，探究北向及南向资金流动和上证指数、深证成指与恒生指数间的动态联动性。研究表明，北向资金流动和深证成指涨跌的相关性最强，北向资金流动和上证指数涨跌的相关性次之，而南向资金流动和恒生指数涨跌的相关性最弱。其中，北向资金和大陆两个市场间的相关系数波动较小，而南向资金和恒生指数间的相关系数波动幅度较大。并且，三个股票市场和南北向资金流动均存在长期记忆性特征。研究结果对于维护国家金融体系稳定，制定针对性的监管政策，以及促进资本市场发展具有重要的现实意义。

关键词：股票市场;南北向资金;动态关联;ARMA-cDCC-FIGARCH模型;

基金资助：山西省留学回国人员科技活动择优资助项目（20230004）；

分类号：O29;F832.51

☆方法与应用

空间面板模型协整检验的Bootstrap改进算法及功效分析（151）

曾召友

湖南省社会科学院(湖南省人民政府发展研究中心)

摘要：忽略面板模型横截面之间的空间相关性易导致其协整检验误拒率偏高。本研究采用模型变量的空间矩阵变换和回归残差Sieve Bootstrap技术相结合，既能使数据结构不受重抽样影响又可发挥Bootstrap技术优势，由此发展出基于Sieve Bootstrap技术的空间面板计量模型协整P检验，可在充分考察空间效应的同时防止出现虚假回归。模拟及实证结果均表明：当面板数据模型出现内生回归元或横截面之间存在空间相依关系时，该检验不仅明显降低误拒率，还能保持高检验势。同时结果更具有稳健性。

关键词：空间面板协整检验;Sieve Bootstrap法;虚假回归;

基金资助：湖南省社会科学院（湖南省政府发展研究中心）哲学社会科学创新工程资助项目“中国式现代化数字湖南建设区域失衡监测及其空间演进研究”（批准号：23ZYB54）； 湖南省社会科学成果评审委员会课题“历史视域下毛泽东工业现代化思想在湖南制造强省建设中的应用探析”（批准号：XSP18YBC340）；

分类号：O212.1